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泰康资产管理有限责任公司泰康弘实3个月定期开

作者: 文学驿站 发布时间: 2020年01月17日 16:29:05

泰康资产管理有限责任公司泰康弘实3个月定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第1次更新)查看PDF原文

泰康资产管理有限责任公司

泰康弘实 3 个月定期开放混合型发起式

证券投资基金更新招募说明书摘要

(2020 年第 1 次更新)

基金管理人:泰康资产管理有限责任公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

重要提示

本基金募集申请已于 2018 年 6 月 12 日获中国证监会证监许可『2018』957

号文准予募集注册,基金合同于 2018 年 08 月 23 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。

本基金可投资中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金可投资股指期货和国债期货,股指期货和国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数或相应期限国债收益率微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货和国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金

资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

本基金以定期开放方式运作,每满 3 个月开放一次申购和赎回,投资者只能

在开放期提出申购赎回申请,面临在封闭期内无法申购或赎回的风险。由于本基金在开放期集中开放赎回,故开放期出现巨额赎回的可能性较大,带来更高的流动性风险,在开放期赎回的投资者面临无法及时获得赎回款项的风险,而未赎回的投资者面临因变现冲击成本所致的基金净值波动风险。

本基金为发起式基金,基金合同生效之日起 3 年后的对应日,若基金资产净

值低于 2 亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限,基金份额持有人面临基金强制清盘的风险。

基金合同生效满 3 年后继续存续的,在后续第一个完整封闭期开始后的每个

开放期的最后一日日终,如果基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额(如有)扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元的,则本基金根据基金合同的约定进入清算程序并终止,不需召开基金份额持有人大会,基金份额持有人面临基金强制清盘的风险。

《基金合同》生效满 3 年后继续存续的,连续 20 个工作日出现基金份额持

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